海国际能源生意营业中心文件

上海国际能源生意营业中心关于进一步增强客户开户及生意营业者账户治理有关事项的通知

各有关单元：

　　为进一步增强上海国际能源生意营业中心（以下简称本中心）生意营业者账户治理事情，保障生意营业者正当权益，强化风险提防与管控，现就有关事项通知如下：

　　一、各单元应当凭证《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货市chang投资者适当性治理措施》《期货市chang客户开户治理划定》等划定，严酷落实实名制开户、生意营业者适当性治理要求，认真推行开户实名制审核义务，确保账户实名制的有用落实，切实做好开户环节生意营业者教育及风险展现事情，确保生意营业者相识生意营业中心各项风控措施以及现实控制关厦魅账户治理和法式化生意营业报备等要求。各单元应当凭证生意营业者本人意愿为其开立期货账户，不得为没有现实需求的生意营业者开立期货账户。

二、各单元应一连对生意营业者实名制开户、现实控制关厦魅账户治理等qing况举行核查和治理，对于可能存在出jie或jie用期货账户的，各单元应实时向客户提醒风险，并接纳有用措施予以提防。对于具有现实控制关系的，各单元应督促客户如实申报。

三、各单元应当认真做好晚年生意营业者的开户服务事情，对于年满70周岁以上的晚年生意营业者（以下统称晚年生意营业者）申请开户的，应当由期货公司副总司理及以上级此外治理人yuan或其它开户机构期货营业认真人（以下称相关认真人）在现chang面谈并见证开户事情，切实做好开户环节的生意营业者教育、风险展现以及适当性治理事情，确认晚年生意营业者具备真实的生意营业意愿与生意营业能力，并签署面谈纪录。

四、本中心将从本通知实验之日起，对晚年生意营业者面谈纪录举行审核。各单元应将相关认真人与境内晚年生意营业者的面谈纪录以及客户影像资料1.3一并上传至中国期货市chang监控中心统一开户系蚦hang坝跋褡柿现卫怼崩改浚唤喙厝险嫒擞刖惩馔砟晟庥嫡叩拿嫣讣吐加肫渌ё柿弦黄鹕洗林泄诨跏衏hang监控中心统一开户系统。对于不切合要求的，本中心将驳回相关生意营业者的开户申请。

五、各单元应从本通知实验之日起，一连做好晚年生意营业者账户的识别和治理事情。

（一）对现有的年满70周岁且账户处于活跃状态的晚年生意营业者，各单元应由相关认真人开展现chang面谈，并凭证相关账户的现实qing况尽快作出妥善处置。

（二）各单元应识别新zeng年满70周岁且账户处于活跃状态的晚年生意营业者，由相关认真人开展现chang面谈，并凭证前述要求更新上传面谈纪录。

（三）晚年生意营业者的休眠账户激活前，相关认真人应开展现chang面谈，并凭证前述要求更新上传面谈纪录。

六、各单元应于每年8月31日以前将阻止昔时5月31日有关本单元晚年生意营业者的统计qing况、面谈qing况等内容汇总成年度陈诉（陈诉模板见附件）发送至本中心联系人邮箱。如发现违规或不妥qing况，应当实时接纳规范、限制账户使用及注销等措施，并在gai年度陈诉中反映相关qing况。

七、各单元应收罗并妥善生涯能真实反映与晚年生意营业者面谈历程的影像资料，相关资料应作为开户资料生涯。

八、本中心可以凭证自律羁系需要，对各单元晚年生意营业者账户的规范治理qing况举行定期或不定期检查，各单元应当予以配合。检查内容包罗但不限于各单元相关认真人与晚年生意营业者举行现chang面谈的影像资料和面谈纪录。

九、本中心可以依据规则，对违反相关划定的单元接纳响应的羁系措施。

十、本通知自2024年5月10日起施行。

特此通知。

（联 系 人：戴光懿     021-68401501

张灵慧     021-68402809

邮  箱     dai.guangyi@shfe.com.cn）

上海国际能源生意营业中心

2024年4月29日

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